C E P A ―安排证券及期货人员资格有关的安排

王迪

《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排――与证券及期货人员资格有关的安排》
（中国证监会与香港证监会于2003年12月3日签署）
1.前言
内地与香港在今年六月二＋九日所签订的《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》(以下称“《安排》”)中，就证券业而言的其中一项承诺是“简化香港专业人员在内地申请证券期货从业资格的相关程序”。为了确保协议承诺能如期于二零零四年一月一日开始实施，中国证监会与香港证监会就落实承诺的有关问题进行了商谈，形成本安排。目的是根据《安排》的承诺为两地专业人员提供一个申请从业及执业资格或牌照的简化程序，并不影响他们按现有正常途径向监管机构作出申请。
2.专业人员的定义
内地专业人员指拥有有效的内地相关执业资格的中国公民
香港专业人员指持有(包含曾于最近三年内持有)香港证监会发出相关牌照的香港特别行政区永久性居民
3.协议详情
3.1主要协议
就落实《安排》的承诺，两会协议如下：
通过内地相关法规考试的香港专业人员，可获中国证券业协会或中国期货业协会颁发从业资格
经此途径取得从业资格的香港专业人员，如持有香港负责人员牌照，认可作为内地高管人员的任职资历要求，如持有香港代表牌照，将等同取得内地一般的从业资格
内地专业人员可获香港证监会视作符合香港行业资格
经此途径取得行业资格的内地专业人员，如拥有内地高管人员任职资格，将被视作符合香港负责人员的行业资格，如持有内地一般的执业资格，将被视作符合香港代表的行业资格
所有准备经上述途径取得资格的人员，应按内地或香港各自的程序提出申请，各负责审批的机构，可因应情况对个别要求作出宽免或免试安排。其所取得的从业或行业资格，仍须受以下第4部份两地资格对照的规限。如申请执业资格或牌照，该人员仍需符合其它取得资格或牌照的要求，例如该人员的经历须与所申请的执业资格或牌照相关，到香港申请牌照的内地专业人员须通过香港的相关法规考试等。各负责审批资格或牌照的监管机构，可因应特殊情况作出宽免。
3.2其它协议
香港专业人员在内地申请执业资格时，申请人：
持有在香港取得或获香港证监会接纳的大学学历可被视作已符合内地对大学学历的要求
在香港累积的或获香港证监会接纳的市场经验可被视作等同内地相关的工作经历
3.3考试方面的安排
法规考试及培训的合作安排交由中国证券业协会、中国期货业协会及香港证券专业学会进行商议和落实。
4.两地资格对照
根据两地从业人员可经营的受规管活动，就《安排》的承诺订出以下的对照：
内地执业资格
香港牌照列出的受规管活动
香港旧制度下的牌照
证券执业资格(已通过证券交易专科考试)
证券交易
证券交易商
证券执业资格(已通过证券投资分析专科考试)
就证券提供意见
证券交易商、投资顾问
证券执业资格(已通过证券发行与承销专科考试)
就机构融资提供意见
证券交易商、投资顾问
期货执业资格(已通过期货专科考试)
期货合约交易
商品交易商
期货执业资格(已通过期货专科考试)
就期货合约提供意见
商品交易商、商品交易顾问
证券执业资格(已通过证券投资基金专科考试)
提供资产管理
证券交易商、投资顾问
两地的专业人员于内地或香港申请执业资格或牌照时，只会根据上表的对照被视作已拥有与其目前资格相对应的从业或行业资格。
5.审核资格安排
5.1香港专业人员到内地申请从业资格
香港专业人员到内地申请《安排》中的待遇以取得从业资格时，须向中国证券业协会或中国期货业协会提交一份其最近三年内所持有牌照类别的清单及一份经内地认可的公证人核证的自然人身份证明[1]的复印件。两行业协会可定期向香港证监会确认申请人所提供有关牌照的资料是否正确。如申请人符合有关规定并已通过内地相关法规考试，行业协会将通过其互联网站公告取得从业资格的人员。
如中国证券业协会或中国期货业协会对申请人取得《安排》中的待遇的资格有异议时，应按《安排》附件五第七条第（三）款处理。
5.2香港专业人员到内地申请高管人员任职资格或一般执业资格
在根据《安排》的承诺取得从业资格的基础上，香港专业人员可向中国证监会申请高管人员任职资格或向两行业协会申请一般执业资格。申请人须书面授权中国证监会或行业协会向香港证监会查询申请人遵守法规的纪录。中国证监会及行业协会(须经中国证监会)可定期向香港证监会查询申请人遵守法规的纪录。如申请人符合有关执业的其它规定，中国证监会及行业协会将会向申请人颁发高管人员任职资格或一般执业资格，并通过其互联网站公告取得资格的人员。如未能符合申请执业的其它规定，可按内地有关程序处理。
5.3内地专业人员到香港申请牌照
内地专业人员经《安排》提供的途径到香港申请牌照时，须向香港证监会提交一份其当时拥有的执业资格的清单。申请人须书面授权香港证监会向中国证监会查询其遵守法规的纪录。香港证监会收到申请后，将自行从中国证监会或行业协会互联网站确认申请人的执业资格(如有关资料并不是对公众开放，中国证监会或行业协会将会向香港证监会开放有关资料库)，并经电邮向中国证监会查询申请人遵守法规的纪录。如申请人符合有关申请牌照的其它规定，香港证监会将会向其发出牌照，并通过其互联网站上持牌人公众纪录册提供获发牌照的人员资料。如未能符合申请牌照的其它规定，可按香港有关程序处理。
6.监管合作
6.1通报经此途径取得执业资格或牌照人员名单
两地证监会可定期通报经此途径取得执业资格或牌照人员名单的变更，以方便双方对有关人员的管理。由于名单并不涉及敏感资料，香港证监会可直接与中国证监会或行业协会进行交换资料。
6.2通报经此途径取得执业资格或牌照人员所涉及的违规个案
由于违规个案(特别是正在处理的个案)涉及敏感资料，有关通报只可在两地证监会之间进行。两地证监会可定期通报经此途径取得执业资格或牌照人员所涉及的违规个案，如有需要，亦可就个别个案即时作出通报。
6.3定期会议
两地证监会目前已根据《监管合作备忘录》举行定期会议，有关经此途径取得执业资格或牌照人员的监管及通报重大违规个案，可加入该会议议程，以便定期检讨有关安排及成效。
7.违规及调查
7.1违规的处理
经此途径取得执业资格或牌照的人员如在异地执业时涉及违规行为，当地证监会可就个案采取纪律行动，并应将有关行动通报另一方的证监会。在收到有关资料后，获通报的一方可将有关资料纪录存档，并根据所在地的法律及法规决定是否能够或需要采取相应的纪律行动。如决定采取行动，亦须将行动的资料向另一方通报。
7.2违规的调查
如经此途径取得执业资格或牌照的人员出现违规情况，其所在地的证监会可向另一方的证监会要求就调查提供协助。有关协助的请求，可按已签订的《监管合作备忘录》提出。
8、其它
如内地或香港有关法律、法规有改变，有关安排可再作出相应调整。
签署方:
中国证券监督管理委员会香港证券及期货事务监察委员会
庄心一张灼华
二零零三年十二月三日二零零三年十二月三日
[1]身份证明指香港永久性居民的身份证明，其中属于中国公民的还应提供港澳居民来往内地通行证(回乡证)或香港特别行政区护照
司发通［2003］128号
各省、自治区、直辖市司法厅（局）、外经贸委（厅、局）、经贸委（商委、内贸办、财贸办）、商务厅（局），副省级城市司法局、外经贸局、经贸委（商委、内贸办、财贸办）、商务局：
《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》（以下简称《安排》）及其附件已签署，并将于2004年1月1日正式实施。为保证《安排》的顺利实施，现就执行委托公证人制度的有关问题通知如下：
一、重视发挥委托公证人制度在内地与香港间民事活动、经济活动中的法治保障功能。中央政府与香港特区政府之间签署的《安排》，是“一国两制”在经贸领域的落实和发展，是党中央、国务院从促进内地与香港的经济发展与繁荣的全局出发，审时度势，作出的一项战略部署。《安排》及其附件明确规定要实行委托公证人制度，标志着此项制度已经成为内地与香港共同认可的司法互助制度。《安排》附件5《关于“服务提供者”定义及相关规定》第六条第三款规定：“本附件第六条第（一）款第1项和第2项、第（二）款规定的法定声明、自然人身份证明的复印件，以及工业贸易署认为需要由律师作出核实证明的文件资料，应经内地认可的公证人核证”。“内地认可的公证人”即为中国委托公证人（香港）。委托公证人制度，即香港居民回内地处理法律事务所需公证书须由司法部任命的委托公证人出具，并经中国法律服务（香港）有限公司加章转递，才能发往内地使用。实行这一制度，是基于香港和内地之间法律制度不同，办理公证证明所依据的法律、办证程序和效力不同而设置的一项特殊法律制度，核心是为了确保香港发往内地使用的公证文书的真实性、合法性。委托公证人制度实行于1981年，二十多年来，这项制度解决了内地和香港不同社会制度和法律体系下公证文书相互使用的问题，对于规范市场秩序，有效防止商业欺诈，维护两地当事人的合法权益发挥了重要作用。各地、各部门要从维护内地法律尊严，依法促进内地与香港经贸关系健康发展的高度重视并使用好委托公证人制度，依法保障《安排》的顺利实施。
二、按照《安排》的要求，认真执行委托公证人制度。各地、各部门在审核“服务提供者”申请《安排》附件4中的优惠待遇时，要认真核验有关材料，确认其按《安排》附件5规定提交的有关“文件资料、法定声明和身份证明”是“内地认可的公证人”亦即委托公证人出具的证明文书，并经中国法律服务（香港）有限公司审核后加盖转递章。
三、共同配合，确保委托公证人制度发挥应有的作用。随着《安排》的落实，由香港发往内地的公证文书会呈现增长的趋势，且涉及经济贸易的多个领域。为了防止出现伪造和欺诈行为，保护当事人的合法权益，更好地发挥委托公证人制度在促进内地和香港经济发展与繁荣中的法治保障作用，各地、各部门要严格执行《安排》及其附件有关委托公证人制度的规定，确保落实到位，杜绝使用未经授权的机构、人员出具无效的证明和不法人员伪造的公证文书，维护委托公证人制度的严肃性。
各地、各部门在执行过程中发现的有关情况和问题，请及时通报司法行政部门和商务部门。
附件：
一、委托公证人名单
二、中国法律服务（香港）有限公司转递专用章式样
司法部商务部
二〇〇三年十二月十七日
附件一:委托公证人名单（276人）:
阮北耀
陈子钧
翁家灼
张永贤
练松柏
李业广
林汉武
高汉钊
黄乾亨
梁爱诗
唐天燊

邓尔邦
萧弘毅
黎锦文
戴镇涛
区玉麟
叶天养
叶健民
卢伟诚
刘汉铨
吕冯美仪
吴少鹏

李孟华
李钜林
罗荣生
周佩芳
周淑娴
钟沛林
高主赐
张懿玲
梁肇汉
曾宇佐
傅德桢

温嘉旋
方和
邝健能
卢伟强
卢润森
刘铁汉
纪华士
庄月霓
朱佩莹
关惠明
关颖琴

阎尚文
劳洁仪
李业华
李志华
陈世强
陈钧洪
陈韵云
陈志雄
陈清霞
吴斌
吴国荣

邵信发
林彦明
张妙嫦
骆健华
胡祖雄
贺英
姚宝诚
容正达
诸立力
简松年
何观乐

俞仲安
黄英豪
黄家镛
方成生
方燕翔
文志昌
马兆林
马绍岳
孔宪淦
廖依敏
卢维干

刘健仪
刘淑棻
关礼雄
吉盈熙
伍振豪
冯礼贤
朱嘉桢
朱锦强
李伟民
李凤翔
陈鸿远

陈仲涛
陈启球
陈锦程
陈文汉
陈洪基
陈乐宜
陈远翔
杜伟强
杜景仁
吴少溥
何志强

萧国兴
张有洪
黄张敬瑜
苏合成
苏福祯
杨麟振
杨元彬
杨洪钧
冼国雄
林沛然
林国昌

周君倩
周炳朝
金义威
胡永杰
董光显
莫玄炽
康宝驹
唐楚彦
娄瑞馨
黄萃群
梁家驹

梁廷锵
蒋尚义
赖发强
简家骢
谭德兴
薛建平
方浩然
王凤仪
王桂埙
马清楠
区颖麟

邓卓恩
邓兆驹
邓秉坚
朱国熙
刘大潜
刘伟槟
刘淑华
庄重庆
张宝强
张德民
李慧贤

李宇祥
李全德
李汉生
萧智林
萧咏仪
何继昌
何君柱
吴珊仪
苏洁儿
陈耀庄
杨国楚

林文彬
周慧兰
罗慧琦
郑慕智
范伟廉
胡国贤
袁庆文
钟伟雄
洪珀姿
郭匡义
梁锦明

唐国通
徐伯鸣
黄志明
蒋瑞福
彭耀樟
彭泽棠
谢鹏元
谢灿华
廖绮云
蔡克刚
黎炎锡

司徒显亮
郭立成
翁宗荣
黄德华
陈华增
马豪辉
叶成庆
邝来兴
江焯开
许次钧
朱仲华

庄善庆
吴金源
李伟斌
李企伟
李国康
陈仕鸿
陈健生
陈家乐
陈炳焕
岑文光
宋荣光

张家伟
张永财
张植源
周卓如
周永健
周少琪
罗婉文
林锡光
胡文锦
骆兴华
徐珮文

郭敏生
郭威
莫玮坤
顾恺仁
顾增海
唐汇栋
黄德富
萧泽宇
曾文兴
曾金泉
范楚文

谭子玲
廖国辉
潘展鸿
黎耀权
何绮莲
莫志伟
关家宝
彭雪辉
林秀明
黄淑芸
余玉莹

李德祥
吴慧思
黄瑞华
黄英琦
黄得胜
刘之璿
黄新民
邓志聪
练绍良
周慧文
朱海明

郭冠英
林洁屏
张霭文
何君尧
李家祥
梁云生
梁伟民
胡家为
林月明
赖显荣
邓宛舜

郑炎潘
黄国基
林靖寰
苏绍聪
苏锦梁
杨培才
孔蕃昌
钟卓成
文达良
林新强
毕文泰

梁德丽
岑文伟
蔡小玲
冯蔼荣
杨锦祥
何佩仪
毛慧贤
林健雄
黄嘉纯
陈美嫦
吴绪煌

白鸿滕